案号 ：（2016）豫0303民初1806号
                                                                                               
                                                                                         案件简介

1.赵某（认购方）、被告连豫公司与大秦基金（作为发行方）签订了《大秦连豫产生基金认购意向书》（下称“基金认购意向书”）。约定大秦连豫林产业基金是按照现行法律法规设立的有限合伙企业，以大秦基金作为大秦连豫产业基金的普通合伙人，将按照《合伙协议》履行管理职责，努力完成本金的增值和盈利。
2.赵某作为认购方，意向认购金额为100万，认购保证金20万。

3.2016年1月21日，连豫公司向赵某出具收据，收据显示已收到赵某认购保证金20万元。
4.赵某后诉至法院，主张与大秦基金、连豫公司签订的相关协议无效，要求法院判令确认大秦基金、连豫公司之间签订的《基金认购意向书》以及补充协议无效；大秦基金、连豫公司返还原告认购保证金20万元以及按照中国人民银行确定的同期商业银行贷款利率为标准赔偿原告损失。
                                                                                                                       
                                                                                                                    裁判结果

                                                                                                本案由洛阳市西工区人民法院开庭审理
经过法院调查：连豫公司的经营范围为木材销售、土地整理、树木种植（限分支机构经营）、育苗技术咨询服务。大连基金的经营范围为保付代理（非银行融资类）、从事担保业务（不含融资性担保业务及其他限制项目）、供应链管理。大连连豫产业基金未依据法律法规登记备案，不属于合法合规的私募基金，连豫公司、大秦基金并不具备私募基金管理人的资格。根据《证券投资基金法》规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，本案被告大秦基金并未经合法登记，却与原告签订《基金认购意向书》，该认购意见书刻意使用“基金”字样，误导投资者，不符合法律规定。同时，大秦基金的经营范围也不包括基金募集，因此原告与被告所签订的《基金认购意向书》无效。合同无效，因该合同取得的财产，应当返还。  
                                                                                   
                                                                                     实务经验提示
1.根据《证券投资基金法》规定，从事私募基金活动的管理人应当向中国基金业协会履行管理人登记手续，在取得基金管理人登记编号后方可开展私募基金管理业务，否则即视为非法私募行为，涉嫌洗钱、欺诈、扰乱金融秩序、侵犯投资者权益等违法行为。
2.私募基金管理人及其从业人员的非法私募行为，还存在因违反《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及中国基金业协会关于基金管理人登记和备案的相关自律性规定，而受到中国证监会、中国基金业业协会相关行政处罚、自律性纪律处分等风险，甚至面临承担刑事责任的风险，主要是集资诈骗和非法吸收公众存款罪。
3.私募基金管理人从事私募基金管理活动应实现履行登记手续，取得私募基金管理人登记。目前国内一个私募基金管理人只能经营一种类型的私募基金管理业务，根据投资标的不同，私募基金分为：私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等，对于不同类别的私募基金，登记要求有所不同，因此申请机构在准备申请时，应当区分未来管理的基金主要类别，以便作出相应的准备。
4.投资者在进行私募基金投资时应注意核查基金管理人登记情况。投资者可以登录中国基金业协会私募基金管理人综合查询系统来查询私募基金的登记情况。通过系统可以了解到私募基金管理人的登记编号、登记时间、成立时间、已发行基金产信息等内容，由此可大概了解所投资的基金产品的基金管理人是否依法取得登记以及已发行基金产品的运作情况、是否存在风险警示等情况，作为个人投资的参考。
 

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